证券交易顾问 (STA) 拥有推荐股票的权限，但受到严格的限制。这些限制旨在保护投资者免受欺诈和操纵。
**权限：**
* STA 可以向客户推荐股票，但必须基于合理的调查和分析。
* 他们可以提供买入、卖出或持有建议。
* 他们可以向客户提供有关特定股票或行业的市场信息。
**限制：**
* STA 不能提供虚假或误导性信息。
* 他们不能推荐股票以获得个人利益。
* 他们必须向客户披露任何利益冲突。
* 他们不能向客户提供保证或承诺。
* 他们必须记录所有推荐和客户沟通。
此外，STA 必须遵守以下法规：
* 《1933 年证券法》
* 《1934 年证券交易法》
* 《1940 年投资顾问法》
违反这些限制可能会导致执法行动、罚款和吊销执照。
因此，虽然 STA 拥有推荐股票的权限，但他们受到严格的限制，以确保投资者受到保护。投资者在做出任何投资决定之前，应仔细考虑 STA 的建议并进行自己的研究。
文章为作者独立观点，不代表在线配资观点
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